发布日期：2024-10-30 13:20 点击次数：84
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保护的代价：解释好意思国定约职责分管压力的成败
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作家：Brian Blankenship，迈阿密大学政事科学助理教悔，料到好奇赞佩为国际关系、国际合作和好意思外洋交。
着手：Brian Blankenship (2021) The Price of Protection: Explaining Success and Failure of US Alliance Burden-Sharing Pressure, Security Studies, 30:5, 691-724.
导读
为什么好意思国对其友邦的职责分管施压，惟恐大略见效，惟恐会失败？如何解释这一变化？既有料到大多都是崇拜于不合称定约的特征和职责分管的终止，对大国对其盟友职责分管施压这一议题崇拜较少。本文以为卵翼国向其友邦施压以增多职责分管悉力的智力取决于友邦系念其退出定约的进程。作家以为友邦的政策价值和威胁环境这两个要素会影响卵翼国（patron）退出定约的着实进程。当友邦的政策价值较低时，卵翼国更容易扬弃该友邦。友邦的政策价值越高，卵翼国就越有可能保护友邦。威胁环境方面，作家把对威胁领路具体分辩为了敌手的智力、敌手的行径、敌手意图的领路以及地舆脆弱性这四个方面，以为敌手的智力和行径大略同期塑造友邦和卵翼国的威胁领路，但比拟之下，友邦和卵翼国对意图和地舆位置的感知则各不调换。作家以为若是友邦与卵翼国有共同的敌手更有可能分管职责。而在地舆方面，职责分管的各别取决于友邦与这些敌手的距离遐迩。作家尽头指出毗邻性的影响并不是线性的，与共同敌手在陆地上毗邻的国度尤其脆弱。基于一系列的表面推导，作家建议了三（四）个假定。假定1a（H1a）:当友邦与卵翼国有共同的敌手时，友邦更容易分管职责。假定1b（H1b）:当友邦与敌手分享陆地界限时，友邦更容易分管职责。假定2（H2）：友邦若是位于其卵翼国敌手周围的海上咽喉隔邻，就不太可能分管职责。假定3（H3）:当友邦的邻国中好意思国盟友较少时，友邦分管职责的可能性较小。接着述者的定量分析强有劲地评释了H1b,H2和H3，而H1a获取的相沿较弱。在具体的因果机制方面，作家不仅使用了量化的方法通过检修友邦的人相沿这一替代因变量来区分了本文的表面与替代解释，还对比了日本和西德的案例评释了被扬弃的懦弱的高下对职责分管的影响。临了，基于本文的料到，异日的料到还不错通过料到卵翼国何时要求职责分管，职责分管的其他时期以及导致职责分管成败的其他原因来进一步扩展这一课题。
绪言
什么大略解释好意思国职责分管压力的成败这一变化？本文以为友邦在职责职守方面的巨大各别不错用卵翼国（patron）利用友邦发怵被扬弃的情势的智力来解释。卵翼国的被扬弃的威胁越着实，若是盟友被扬弃的情况更糟，那么卵翼国越能灵验地饱读舞职责分管。这一威胁不错是明确或公开，亦或是默示或暗里的。本文发现了在若何的结构性条目下盟友对卵翼国的强制更脆弱，并更可能参与职责分享。本文以为当友邦的政策价值有限，而况卵翼国确当地伙伴替代更丰富时，卵翼国大略最灵验地威胁扬弃盟友。为了检修这一表面，本文对好意思国友邦自1950到2010年的军事相沿继承了统计分析。本文的孝顺主要有两个。第一，本文填补了既有文件空缺，对塑造定约职责分管的还价还价经过赐与了崇拜。第二，本文的表面对意会大国如何科罚其伙伴关系，威慑敌手和保管在国际系统中的影响力具有启示。本文安排如下，本文最初追究了定约职责分管的既有文件并建议了表面。然后本文盘考了料到瞎想和政策含义并给出了计量经济学的终止。临了，给出了表面和政策含义的盘考以及异日料到标的作为扫尾。
不合称定约的职责分管
对于不合称定约的职责分管的联系料到大约不错分为两类。第一类以为不合称同盟的特征是不合称的商品交换，即大国提供安全，小国提供自主性。第二类崇拜于职责分管的终止并模仿了集体物品的逻辑。而还有一种替代解释莫得在既有料到中获取充分的料到，即大国压力。卵翼国并不需要浅显地接受其盟友的悉力水平，还不错试图劝服他们作念的更多。好多学者永久建议强国不错通过强制使其盟友在职责分管上作念得更多。但什么条目下这一压力是灵验的还莫得被表面化，也还莫得成为实证检修的对象。
灵验职责分管压力的表面
职责分管是定约科罚中的中枢部分。天然友邦有搭便车的动机，然而卵翼国不错利用盟友发怵被扬弃的懦弱来收缩这种动机。卵翼国的杠杆不错通过以下三种方式来塑造定约的职责分管。最初，卵翼国不错通过公开或暗里的径直威胁，积极利用友邦对被扬弃的懦弱。其次，卵翼国不错迤逦地利用友邦对被扬弃的懦弱，在卵翼国饱读舞友邦职责分管的同期，友邦对被扬弃的懦弱也潜移暗化地发生作用。第三，友邦不错主动分管职责，先斩后闻，对冲和抵抗被扬弃的威胁。国度幸免被扬弃的主要策略之一是使我方更有价值。这三种因果旅途都有可能发生，是以作家最终并不知谈在特定情况下哪种因果旅途会发生作用。但这三种阶梯都指向调换的教悔预测，即当好意思国扬弃友邦的威胁更着及时，盟友会承担更多的分管职责。而本文则是探究在什么条目下，卵翼国不错更着实地将友邦的职责分管作为其保护的条目。
卵翼国向其友邦施压以增多职责分管悉力的智力取决于友邦系念其退出定约的进程。作为对其定约的替代，卵翼国有两种选拔。最初，它不错片面淹没甘心或减少提供的保护，无论是奉行愈加自食其力、以致是零丁孤身一人主义的叮咛政策，也曾寻求与敌手妥协。这两种方式并不相互吊销，履行上是相反相成的；与敌手爽快关系不错减少缔盟的原理，从而促进削减的悉力。第二，卵翼国不错找到其他友邦。因此，卵翼国在多猛进程上有智力采选上述任一选拔，决定了其威胁扬弃盟友的着实度。具体而言，作家以为友邦的政策价值和威胁环境这两个要素会影响这些外部选项的着实进程。
当友邦的政策价值较低时，卵翼国更容易扬弃该友邦。友邦的政策价值越高，卵翼国就越有确保其留在我方阵营中的意愿，因此卵翼国就越有可能保护友邦。同期若是莫得卵翼国的保护，友邦的处境会更糟时，友邦对被扬弃的懦弱也可能愈加隆起。尽头是，当友邦对外部威胁的感知进程较高时，友邦会更系念被扬弃，从而更容易受到卵翼国的压力。友邦受到共同敌手报复越脆弱，莫得卵翼国的拯救时的战斗老本就越高。因此，卵翼国利用友邦系念被扬弃懦弱的智力，既取决于友邦是否定为其退出威胁是着实的，也取决于友邦对其保护的依赖进程。但这两种身分通常是相互交汇的，好多导致友邦对被扬弃更脆弱的身分也能裁减卵翼国威胁的着实进程。共同敌手组成的外部威胁不仅使友邦依赖于卵翼国的保护，也使友邦在禁绝和不容敌手膨大方面具有繁密价值。因此，进行实证预测所濒临的难题是定约的共同威胁环境与友邦对卵翼国的政策价值是密切联系的。要区分这两种机制并预测它们对友邦职责分管的净影响，有必要将威胁领路的各个组成部分区分开来：敌手的智力、敌手的行径、敌手意图的领路以及地舆脆弱性。作家以为敌手的智力和行径大略同期塑造友邦和卵翼国的威胁领路，然而地舆和敌手意图的领路则会在定约中有所不同。卵翼国和盟友对敌手意图领路的不同难以权衡，影响威胁评估的身分又多千般种，因此本文只浅显展望若是友邦与卵翼国有共同的敌手，而况以为敌手的威胁进程较高，那么平均而言，这些友邦比那些与卵翼国莫得共同的敌手，而况以为敌手的威胁进程较低的友邦更有可能分管职责。这反过来评释地舆身分在定约职责分管中的繁密性，因为地舆身分既容易权衡，又因友邦而异。毗邻共同的敌手既是脆弱性的着手，亦然政策价值的着手。对卵翼国而言，与敌手相邻的友邦是禁绝敌手膨大的有用樊篱，以免敌手在异日成为更大的威胁，因为这些友邦既能履行招架敌手的膨大，又能为卵翼国提供疆土，使卵翼国不错从这些疆土上投射力量以达到相通的主张。关联词，对于友邦来说，毗邻敌手会使其径直受到报复。因此，友邦毗邻共同敌手的成果取决于盟友是否很容易受到报复，以至于其脆弱性跳动了其为卵翼国所带来的价值。
小程序开发基于以上的盘考，作家以为不错作念出两个预测。最初，与卵翼国莫得共同敌手的友邦不太可能分管职责。其次，在与卵翼国有共同敌手的国度中，职责分管的各别取决于它们与这些敌手的距离遐迩。作家进一步指出毗邻性的影响并不是线性的，与共同敌手在陆地上毗邻的国度尤其脆弱，尽管它们具有政策价值，但很可能会受到其卵翼国职责分管压力的影响。而与共同敌手分享海洋界限的国度并不会比起更远的盟友在提防上破费得更多或是更少。是以假定1如下，
假定1a（H1a）:当友邦与卵翼国有共同的敌手时，友邦更容易分管职责。
假定1b（H1b）:当友邦与敌手分享陆地界限时，友邦更容易分管职责。
此外，作家以为当友邦纠合敌手周围的要津海上咽喉时，它们不太可能分管职责。因为这些友邦在割断敌手的力量投射方面发扬着要津作用。
假定2（H2）：友邦若是位于其卵翼国敌手周围的海上咽喉隔邻，就不太可能分管职责。
盟友政策价值的临了一个要素是卵翼国的替代选拔的丰富性。其他条目不变，与被相通是好意思国盟友的邻国包围的友邦比拟，卵翼国更无力淹没一个零丁孤身一人无援的友邦。因此，作家展望隔邻好意思国盟友较少的友邦的国防开支会减少。
假定3（H3）: 当友邦的邻国中好意思国盟友较少时，友邦分管职责的可能性较小。
替代解释
本文的表面预测与以下几种替代解释相悖。第一种是“定约的经济表面”（economic theory of alliances），预测更大的友邦会孝顺更多的GDP用于国防。第二种是政权类型，以为民主国度会比威权国度对其人民更为追究，一些料到标明民主国度在国防上破费更少。第三，现在的料到标明好意思军的存在应该与盟友更低的国防开支联系。关联词本文的表面以为，好意思国的驻军水平通常是分享的威胁环境或盟友政策价值等其他身分的内生终止。此外，好意思国政策制定者还不错利用减少队列人数的威胁来饱读舞分管职责。临了，传统的均势表面会预测友邦的提防悉力是对其威胁环境的里面制衡。本文的表面并不否定这一不雅点，然而本文指出外部威胁影响友邦职责分管这另一种机制：使友邦发怵被扬弃，对卵翼国的强制更为脆弱。而况本文的表面作念出了一个新颖的实证预测：惟有当友邦提供的政策价值不及以对消外部威胁时，外部威胁才会影响职责分管，即当友邦与共同的敌手陆地交界时。而诸如敌手智力及行径等谋略可能对职责分管莫得净影响，因为它们既使友邦更容易被扬弃，也使友邦对卵翼国更有价值，从而削弱了卵翼国的扬弃威胁。相悖，联系我们均势表面则预测系数威胁谋略都会对友邦军费开支产生一致的积极影响。
料到瞎想
本文利用好意思国盟友职责分管的跨国数据集来检修假定。分析单元为好意思国友邦-年。本文的样本从1950到2010年，包括了交往联系身分数据库（COW）所界说的系数与好意思国有提防协议的国度。然后，出于威胁环境（隔离好意思国的威胁），里约左券（Rio Treaty）的实质（并不是对抗外部威胁的协议而是管控成员国之间的冲破），好意思国与该区域国度关系的性质（好意思国把好意思洲视为我方的势力范围，扬弃友邦的威胁在这些定约中并不隆起）以及本文的自变量穷乏变化这四个原因，本文吊销了好意思国在好意思洲的盟友。
因变量与自变量
本文的主要因变量是友邦军事开销占GDP的百分比，数据来自交往联系身分数据库的国度物质智力（National Material Capabilities, NMC）数据集 5.0 版。而径直测量扬弃的威胁是勤奋的，因为这些威胁小数是公开，而频繁是迤逦的。而况友邦可能不肯意公开冲破，以免给敌手酿成定约不合作的印象，或引起国内对定约的不悦。尽管如斯，若是本文的假定是正确的，那么咱们仍然会根据友邦在自变量上的得分情况，看到友邦军费开支的系统性各别，无论是由于径直或迤逦的卵翼国压力，也曾由于友邦因发怵被扬弃而主动增多国防开支。
本文的第一组自变量使用两个编造变量来捕捉共同敌手的存在和毗邻进程：若是友邦与共同敌手国度有陆地界限的话，编造变量取值为1，不然为0；若是友邦与好意思国有共同敌手但莫得陆地界限，则另一个编造变量取值为1，不然为0。本文展望两者都会对友邦的军费开支产生积极影响，而况前者的影响会更大，因为在陆地上与共同敌手交界的友邦更容易受到报复，因此尽头容易受到好意思国职责分管压力的影响。在一些模子中，还分别加入了友邦是否与共同敌手相隔四百英里或更短水域的编造变量，以及友邦是否与好意思国有共同敌手但不纠合前者的编造变量。本文的预期是，这两者对友邦职责分管的影响大约调换。
共同敌手有以下几个界说。第一，任何与好意思国过火盟友在叮咛政策上愤懑的国度，包括俄国（1950-89，2007-2010）、中国（1950-72，1996-2010）、古巴（1959-2010），然而这吊销了好多不错被看成共同敌手的其他国度，因此本文也将冷战时期任何苏联阵营内的国度编码为共同敌手。冷战后由于好意思国的盟友穷乏一个总体的威胁，友邦对好意思国的威胁更为多变，因此本文也将伊拉克、伊朗和朝鲜囊括在好意思国的敌手之内。第三，本文缔造了一个编造变量，若是盟友位于好意思国主要敌手隔邻的繁密海上咽喉要谈400英里范围内，船只通过咽喉要谈需要经过盟友才能到达通达水域，则该变量取值为 1。在推论中，本文将重心放在冷战时期包围苏联舟师的咽喉要谈上，以及冷战后包围俄罗斯和中国舟师的咽喉要谈上，因为在料到时期，在好意思国的竞争敌手中，它们的力量投射智力是惟一无二的。这并不料味着本文否定其他咽喉要谈的政策价值，而是这些“前列”咽喉要谈的价值在于，它们不错不容敌手从一运行就向更远的咽喉要谈投射力量。临了，本文用与每个友邦毗邻的友邦数目来权衡隔邻其他友邦的数目，无论是陆路也曾四百英里或更短的水路。
戒指变量
本文最初戒指了友邦的年度GDP 增长率（以占上一年 GDP 的百分比来权衡），因为咱们展望，经济增长的国度会征收更多的税收，用于国防开支，而经济衰竭的国度则会减少政府收入。第二，本文戒指了盟友的经济大小，使用以 2005 年定值好意思元贪图的友邦国内分娩总值来戒指友邦的经济界限，现存文件展望这将对友邦的国防职责产生积极影响。第三，本文用民主的二元谋略来戒指盟友的政权类型。此外，在安全环境方面，作家还斟酌了每个友邦独有的冲破环境，戒指了友邦卷入的军事化国度间争端（militarized interstate disputes, MIDs）的数目，并根据MIDs的愤懑进程进行加权，还戒指了友邦在叮咛政策上与好意思国愤懑敌手的数目。其次，本文还加入了友邦是否领有殖民帝国的编造变量。第三，作家对每个友邦境内的好意思军人数进行了戒指。临了，作家在一些模子中还加入了友邦与好意思国的最小距离。
模子说明
本文使用平常最小二乘法记忆（ordinary least squares regression）对模子进行估算，并将法式罪状按国度分组。此外，本文还加入了地区固定效应，在某些情况下还加入了年份固定效应（year fixed effects），以斟酌未不雅察到的地区和时辰变化。
终止与端庄性
图1的终止为本文的假说提供了极强的相沿。总的来说，H1b(与共同敌手陆地毗邻)，H2（相近海上咽喉要谈）与H3（替代的好意思国盟友）获取了有劲的阐述。料到终止一致标明，与那些与敌手陆地毗邻的友邦比拟，那些与敌国有共同敌手但莫得陆地毗邻的友邦，或者根底莫得共同敌手的友邦，国防开支占其国内分娩总值的比例更高。此外，纠合具有政策价值的海上咽喉要谈的友邦以及周边其他好意思国友邦较少的友邦的国防开销也较少。H1a（莫得陆地毗邻的共同敌手）获取的相沿较弱，仅在某些模子中具有在 0.1 水平上显耀的正效应。本文还对相近海上咽喉要谈和好意思国的共同敌手这两个主要变量进行了广义和狭义编码，以检修料到终止的端庄性，其终止与原有终止一致。
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图1:主要终止
细心：括号内为按国度分类的法式罪状。FE：固定效应。
p < 0.10, * p < 0.05, ** p < 0.01, *** p < 0.001
因变量为各友邦的军费开支（占国内分娩总值的百分比）
探索因果机制：被扬弃的懦弱vs里面制衡
对评估本文表面的潜在挑战在于H1a与H1b的预测与纯基于友邦对外部威胁领路的预测一致。为了把本文的表面与替代解释区分开，本文最初诓骗了一个替代的因变量，友邦对好意思国军事存在在其国度的人相沿（allies’ host-nation support, HNS)。因为这是友邦的人相沿是对好意思国的赔偿，更有可能是好意思国压力的终止而非里面制衡的恢复，如图2和图3所示，终止评释，与好意思国有共同敌手并与其陆地毗邻的国度会提供更多的人相沿。其次，本文提供了自1960年代到1970年代西德和日本的定性字据。在案例选拔方面，本文尽量崇拜于威胁环境的变化，尽量戒指其他的变化，两国在大小，政权类型、政策价值、让好意思国系念军国主义会卷土重来的二战遗产方面比较相似，而况都有比其他好意思国盟友更多的驻军。选拔这一时期主张是因为那时好意思国盟友的经济在还原，但与此同期好意思国的主导地位在削弱，越南交往汗漫了好意思国的资源，好意思国官员濒临国会要求分管更多职责的压力。通过比较日本和西德的案例，作家发现西德的被扬弃的懦弱要高于日本，这一懦弱导致了其提防悉力，使得其恢复了更多好意思国职责分管的压力。
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图2：友邦对东谈国相沿的终止。
因变量为每个友邦对东谈国的相沿（占 GDP 的百分比）
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图3: 友邦对东谈国相沿的终止。
因变量是每个友邦对东谈国相沿的残差。
启示与异日料到的旅途
本料到为今后的料到提供了好多旅途。最初，尽管本料到主要崇拜的是系念被扬弃的懦弱作为职责分管各别着手的影响，但进一步的料到不错造访其他时期的灵验性。这些时期包括但不限于经济挟制、带领以及“点名欺侮”（naming and shaming）职责分管不及的国度。与此联系的一个料到标的不错崇拜友邦出于与还价还价或其他友邦的孝顺无关的原因（如表任性斟酌和价值不雅）而为集体利益作念出孝顺的意愿。此外，由于本文的自变量每年都相对固定，因此还不错对卵翼国何时果真但愿其友邦为我方的防务承担更多职责，以及如何解释随时辰推移而发生的变化进行更多料到。
临了本文对好意思国大政策的盘考有以下启示。本文以为若是好意思国官员但愿友邦承担更多职责，那他们应该对友邦对被扬弃的懦弱抱有浓厚好奇赞佩。作家以为即使好意思国不遗余力地安抚友邦，其在影响友邦分管职守方面也并非无法可想，因为其不错灵验地将安抚与被扬弃的懦弱勾通起来。因此，安抚盟友与饱读舞职责分管之间的权衡并不是王人备的。然而，好意思国的操作空间会被其不可控的身分所汗漫。而况好意思国还不错通过膨大定约前列，把更大的友邦从共同敌手隔断开来，来削弱职责分管（举例冷战后的北约东扩）。此外，共同的外部威胁并不行保证见效；尽管友邦对威胁的领路度普及可能会倾向于更多的职责分管，但好意思国对威胁的领路度普及可能会裁减友邦更多分管职责的积极性。最近十年的趋势是好意思国职权的相对虚弱和中国的崛起。若是好意思国可用于对外甘心的资源减少，而盟友又系念中国的崛起，那么他们可能会惬心分管一些职责。关联词，好意思国见效的进程可能会受到其本身威胁领路的影响，从而裁减友邦职责分管的积极性。
词汇积贮
Rio Treaty
里约左券
economic theory of alliances
定约的经济表面
National Material Capabilities, NMC
国度物质智力
大小冷态判断：上期奖号大小类型为小小小，遗漏11期之后出现，目前大小类型最冷组合为大大大，遗漏值为30期，本期继续排除。
百位：2024177期-2024181期出号：45092，振幅为9点，分布比较分散，本期预计百位走大，参考8。
year fixed effects
年份固定效应
allies’ host-nation support, HNS
盟友的人相沿
naming and shaming
点名欺侮
译者：黎轩敞，国政学人编舌人，早稻田大学亚洲太平洋料到科，料到好奇赞佩为定约政事、东亚安全和国际关系表面。
校对 | 李琳洁 邓浩然
审核 | 丁伟航
排版 | 韩欣洁
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